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Know-How &
Leistungen

Befreien Sie sich von der Belastung durch komplexe Vorschriften, widersprüchlichen Strategie- und Geschäftsanforderungen sowie komplexen Implementierungsprojekten, die viel zu viele Ressourcen binden, und der Auswahl unterschiedlichster Kooperationspartner. Warum den Service von Unternehmen in Anspruch nehmen, die Probleme möglicherweise noch komplizierter und umfangreicher machen, als sie bereits sind? Unser Team besteht aus einem Netzwerk hochqualifizierter Fachleute mit jahrzehntelangem Wissen, das bewährte Exzellenz sowie pragmatische und praktikable Lösungen bietet. Unsere Anzüge sind vielleicht nicht so einzigartig, aber unsere Umsetzung und Beratung ist von einzigartiger Qualität.

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Egal wie komplex die anstehende Aufgabe ist, wir kümmern uns um die Details, damit Sie sich nicht darum kümmern müssen.

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Wenn Sie mit uns zusammenarbeiten, sparen Sie sich:
 

  • Kosten, weil wir keinen Overhead haben und kein Training-on-the-Job benötigen
     

  • Zeit, denn Sie haben es ausschließlich mit hochqualifizierten, erfahrenen Expert:innen zu tun
     

  • Arbeit, weil wir zielgerichtet und effizient arbeiten
     

  • Nerven, weil wir auf effektive Lösungen fokussiert sind, die Ihnen ein unvergleichliches echtes Preis-Leistungs-Verhältnis bieten

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Stone balls perfectly balanced on top of each other

Nachhaltigkeit / ESG

Sorgen Sie dafür, dass Nachhaltigkeit mehr als ein Schlagwort ist, sondern eine realistische Geschäftsmöglichkeit im Einklang mit den geltenden Vorschriften. Nachhaltigkeit ist in den letzten Jahren zu einem immer wichtigeren Thema geworden. Wir sind stolz darauf, dass wir seit 2017 zahlreiche Kunden in allen Fragen der Nachhaltigkeit erfolgreich unterstützen konnten. Alle investitionswilligen Unternehmen sehen sich mit einer zunehmenden Überprüfung ihres Geschäftsmodells vor dem Hintergrund von Nachhaltigkeitskriterien und damit einer steigenden Nachfrage von nachhaltigkeitsbewussten Investoren konfrontiert. Doch auch für Investoren ist die Lage nicht einfach. Die EU-Kommission hat eine Reihe sehr umfangreicher und ehrgeiziger Rechtsvorschriften erlassen, die sich sowohl auf Finanzmarktteilnehmer (Banken, Vermögensverwalter, Investmentgesellschaften, Versicherungsunternehmen) als auch auf Finanzberater auswirken. Unsere Kerndienstleistungen umfassen

  • Unsere Dienstleistungen umfassen die Unterstützung bei der Rekalibrierung Ihrer Geschäftsstrategie und Ihres Produktuniversums (MiFID II Sustainability Preferences, Art. 8 Fonds/Art 9 Fonds) sowie die Identifizierung von Geschäftsmöglichkeiten in einem wachsenden Markt für nachhaltige Anlagen.
  • Unsere Expert:innen unterstützen Sie bei der Identifizierung und dem Management von Nachhaltigkeits- und Klimarisiken, die für Ihr Geschäftsmodell und Ihre Investitionen relevant sind..
  • Wir bieten Expertise für die Entwicklung einer auf Ihr Geschäftsmodell zugeschnittenen Nachhaltigkeitsstrategie, einschließlich der Verbesserung von Engagementprozessen, Vergütungs- und Governance-Systemen.

Governance-Optimierung

Befähigen Sie Ihr Unternehmen, wie eine gut geölte Maschine zu funktionieren, damit es seine Ressourcen auf seinen Hauptzweck konzentrieren kann. Governance ist ein Thema, das Unternehmen mit anspruchsvollen und weitreichenden Fragen konfrontiert, wie zum Beispiel:

  • Wie können Vorstand und Aufsichtsrat nachweisen, dass sie die Sorgfalt eines ordentlichen und gewissenhaften Geschäftsleiters anwenden (vgl. § 84 Abs. 1 AktG, § 39 BWG)?
  • Wie kann ich nicht-finanzielle Risiken wie Compliance-Risiken, ESG-Risiken (Greenwashing), AML-Risiken und Reputationsrisiken messen und wirksam abfedern?
  • Weiß jeder, was er zu tun hat und wie er es zu tun hat (sinnvolle und effektive Richtlinien, Arbeitsabläufe und Prozesse)?
  • Dokumentieren wir aussagekräftig (knapp, aber ausreichend detailliert, verständlich, aktuell)?
  • Verfügt das Unternehmen über ein wirksames Internes Kontrollsystem (IKS) und ein Compliance-Management-System?
  • Haben wir unser IKT-Risikomanagement (Informations- und Kommunikationstechnologie) verbessert, eine gründliche Prüfung der IKT-Systeme eingeführt, das Bewusstsein für Cyberrisiken und IKT-bezogene Vorfälle in unserem Unternehmen geschärft? Haben wir die damit verbundenen Risikoprozesse und -verfahren konsolidiert und verbessert, um IKT-Risiken zu verwalten und zu mindern?
    • Diese Fragen sind zwar wichtig, können aber viel Zeit in Anspruch nehmen und Ressourcen vom Tagesgeschäft abziehen. Wir unterstützen Sie, indem wir die Effizienz der internen Arbeitsabläufe und der eingesetzten Ressourcen steigern. Unsere Kernleistungen umfassen:
  • Effiziente und effektive Unternehmensführung und internes Kontrollsystem: Auf der Grundlage von mehr als 20 Jahren Erfahrung unterstützen unsere Senior-Experten Sie bei der Einrichtung eines effizienten und effektiven Governance- und Internen Kontrollsystems, das den Ton von oben her klar definiert. Es ermöglicht Ihrem Unternehmen ein nachhaltiges Wachstum und hält gleichzeitig der Kontrolle durch Aufsichtsbehörden und Investoren stand.
  • Benchmarking: Wir bieten auch gezielte und umfassende Überprüfungen Ihres Governance- und internen Kontrollsystems in Verbindung mit einem Benchmarking mit relevanten Wettbewerbern an, um Möglichkeiten zur Rationalisierung, Automatisierung und Optimierung zu ermitteln.

Aufsichtsrechtliche Beratung

Machen Sie sich ein Bild von der zunehmenden Komplexität der Vorschriften und erkennen Sie die Möglichkeiten, die sich Ihnen bieten. Unsere Expert:innen bieten seit mehr als 20 Jahren fachkundige Beratung zu rechtlichen Fragen. Wir wissen, dass dies ein Bereich ist, mit dem sich nicht jeder sofort beschäftigt. Dennoch ist es einer der wichtigsten Bereiche, die Sie beherrschen müssen, damit Sie Ihre Energie in den täglichen Erfolg Ihres Unternehmens stecken können. Unsere Expert:innen verfügen über fundierte Erfahrungen in der Auslegung, erfolgreichen Umsetzung und Überprüfung der Einführung einiger der komplexesten und anspruchsvollsten Vorschriften.

    Unsere Kernkompetenzen umfassen
  • Kernvorschriften für die Vermögensverwaltung (UCITS/InvFG, AIFMD/AIFMG, Immobilieninvestmentgesetz/ImmoInvFG)
  • Vorschriften zur Vermögensverwaltung (MiFID II/MiFIR)
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    • Unsere Kerndienstleistungen umfassen
  • Identifizierung, Überprüfung und Interpretation der Auswirkungen neuer regulatorischer Anforderungen auf Ihr spezifisches Geschäftsmodell
  • Unterstützung bei der Entwicklung oder Anpassung Ihres Geschäftsmodells, Ihrer Portfoliostrategie und Ihres Investmentansatzes
  • Expertenmeinungen zu spezifischen regulatorischen Fragen ​
  • Compliance-Quick-Checks und Benchmarking-Bewertungen auf der Grundlage unserer fundierten Kenntnisse der Best-in-Class-Standards ​
  • Kontinuierliche Zusammenarbeit mit der Geschäftsleitung und der Compliance-Abteilung bei der Umsetzung von Vorschriften in praktikable, pragmatische und aufsichtsrechtlich konforme Lösungen, die ein nachhaltiges Geschäftswachstum unterstützen ​
  • Überprüfung von Richtlinien, Verfahren und Prozessen, um die Einhaltung und aussagekräftige Dokumentation der regulatorischen Verpflichtungen zu gewährleisten

Fit & Proper-Training

Verwandeln Sie eine aufsichtsrechtliche Anforderung in einen Vorteil, indem Sie Ihren Führungskräften, Aufsichtsratsmitgliedern und allen Ihren Expert:innen wertvolles Wissen vermitteln. Finanzdienstleistungsunternehmen (Banken, Vermögensverwalter, Verwalter alternativer Investmentfonds, Versicherungsunternehmen) müssen seit Jahren ihre Führungskräfte, Aufsichtsratsmitglieder und Inhaber von Schlüsselfunktionen schulen, damit sie die aufsichtsrechtlichen Fit & Proper-Anforderungen erfüllen können. Unsere Kerndienstleistungen umfassen:

  • Halbjährliche/jährliche aufsichtsrechtliche Updates: Unsere Expert:innen wissen, wie sie diese regulatorischen Aktualisierungen so vermitteln können, dass die regulatorischen Themen für Sie lebendig und relevant werden.
  • Maßgeschneiderte Fit & Proper-Schulungen für Führungskräfte und Aufsichtsratsmitglieder: Auch nach der Schulung von Hunderten von Führungskräften und Aufsichtsratsmitgliedern sowie Inhabern von Schlüsselfunktionen im Vorfeld von FMA-Anhörungen werden unsere Expert:innen nicht müde, ihr Fachwissen auf leicht verständliche Weise zu vermitteln.

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